关键要点
- Bit Trade 被发现违反其保证金交易产品的设计和分销义务。
- ASIC 强调监管合规对于加密行业消费者保护的重要性。
- SEC 起诉 Kraken 作为未注册证券交易所运营，凸显美国加密货币交易所面临的持续监管挑战
联邦法院遭遇重大挫折， 成立 Kraken 的澳大利亚分公司违反了金融法，在向当地客户提供保证金交易产品时未能履行设计和分销义务。
澳大利亚证券投资委员会严厉打击不合规的比特币交易
2021 年 10 月，Bit Trade 在 Kraken 平台上推出了“保证金扩展”产品，但并未满足一项关键的法律要求：确定目标市场。
这一疏忽导致屡屡违反 《公司法》第 994B(2) 条 因为该产品在没有适当的保障措施的情况下提供给了客户。
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 迅速采取行动，启动 民事诉讼 2023 年 9 月对抗 Bit Trade。
监管机构声称，尽管该公司已收到关注通知，但仍未能遵守设计和分销义务。
澳大利亚证券投资委员会副主席 Sarah Court 称赞这一结果是一次重大胜利，并表示针对这家全球加密货币公司的裁决向该行业发出了强烈的信息。
她评论道：
“今天的结果向加密货币行业发出了强烈的提醒，提醒人们遵守设计和分发义务的重要性。金融产品必须以适当的方式分发给消费者，这是法律要求。消费者在交易加密资产产品时应受到法律的充分保护，我们将继续采取行动确保这一点。”
加密货币保证金产品被认定为信贷工具
有问题的产品 允许 使用比特币等数字资产或美元等法定货币进行保证金延长和偿还。
ASIC 辩称，以数字资产或法定货币偿还的义务构成了延期债务，因此将该产品归类为信贷工具。
尼古拉斯法官在判决中认定，偿还数字资产的义务并不构成偿还金钱的义务，因此不符合延期债务的条件。
然而，他同意澳大利亚证券投资委员会的观点，即以本国货币偿还的保证金延期确实会产生递延债务，这意味着该产品可以作为一种信贷工具。
根据判决，澳大利亚证券投资委员会和 比特交易 有七天时间就声明和禁令达成协议。
ASIC 计划对 Bit Trade 处以经济处罚，处罚听证会将在稍后安排。
SEC 起诉 Kraken 未注册经营证券交易所
除了澳大利亚之外，Kraken 还与美国证券交易委员会 (SEC) 存在持续的法律纠纷。
2023 年 11 月，美国证券交易委员会 提起诉讼 针对 Kraken，指控该平台在未向监管机构进行必要注册的情况下以证券交易所的形式运营。
SEC 指控 Kraken 所有者 Payward 将该平台作为未注册的证券交易所运营。与针对币安的行动类似，该委员会还提出了更多煽动性指控来强调其观点。
经营非法证券交易所的主要指控标志着美国证券交易委员会持续打击行动的最新篇章。根据该监管机构认为大多数加密货币都是证券的立场，它认为所有为美国客户提供服务的加密货币交易所都在违反法律。
SEC 的核心投诉强调了其对美国证券法的解读的持续承诺，这导致几乎所有主要山寨币都被指定为证券。
批评人士指出，尽管 SEC 声称对大多数加密货币拥有管辖权，但它并未为交易所提供向该机构注册运营的可行途径。Kraken 首席执行官 David Ripley 争辩 由于美国证券交易委员会未能向加密货币交易所提供切实可行的替代方案，其对不合规行为的指控被削弱了。
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