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要点
- Robinhood 就违反证券法问题与 SEC 达成 4500 万美元和解。
- 该和解协议并未涉及对 Robinhood 加密货币业务正在进行的调查。
- 该协议增加了 Robinhood 面临的监管挑战的历史。
罗宾汉市场有 同意 与美国证券交易委员会 (SEC) 达成 4500 万美元和解，以解决多项监管违规行为，包括报告可疑活动和维护适当记录方面的失误。
该和解涉及 Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC，并未解决该公司的问题 正在进行的与加密货币相关的调查。
Robinhood 的违规行为和监管失误
这 SEC 的停止令 凸显了 Robinhood 未能履行关键监管义务。
其中包括交易活动报告不当、不遵守卖空法规、延迟报告可疑活动以及对客户信息保护不足。
SEC 代理执法总监 Sanjay Wadhwa 强调 这些失误的严重性，指出它们损害了市场诚信。
尽管 Robinhood 既没有承认也没有否认 SEC 的调查结果，但该公司对解决这些问题表示满意。
加密货币操作仍在接受审查
尽管达成和解，Robinhood 的加密货币业务仍在接受调查。
2024年5月，公司 披露的 收到来自 SEC 的 Wells 通知，表明可能对其加密业务采取执法行动。
Robinhood 发言人证实，此事没有任何更新，这使得其加密货币业务的未来充满不确定性。
监管障碍的历史
Robinhood 面临的监管挑战并不新鲜。
2020 年 12 月，该公司支付了 6500 万美元，以了结 SEC 因未披露向高频交易员出售客户股票订单的指控。
此外，美国证券交易委员会还审查了 Robinhood 对 订单流支付 (PFOF) ，引起人们对为客户确保最佳价格时潜在利益冲突的担忧。
2021 年 1 月，在 GameStop 交易狂潮期间，该公司限制某些股票的交易，引发了市场操纵和伤害散户投资者的指控，从而面临进一步的监管反弹。这一事件引发了国会和美国证券交易委员会的调查。
2021 年，金融业监管局 (FINRA) 罗宾汉被罚款7000万美元 ，指出由于糟糕的客户服务、误导性的沟通以及未能披露商业行为而给客户造成了广泛的伤害。
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